Compliance

Termino que proviene del inglés (to comply) y significa, literalmente, cumplir. Pero en el contexto de empresas y organizaciones, es un sistema integral de gestión orientado a que la entidad actúe de forma ética y responsable, con transparencia, y previniendo riesgos legales y reputacionales.

No se trata solo de cumplir con las leyes, sino también con los estándares internacionales (UNE, ISO) y con las normas adoptadas internamente (código ético o de conducta, políticas y procedimientos).

• Verifica el cumplimiento de normas.
• Identifica, evalúa y mitiga riesgos operativos, legales y reputacionales, y establece mecanismos internos para su prevención, gestión, y control.
• Previene la comisión de delitos de los que puede derivarse responsabilidad penal para la persona jurídica, como corrupción, estafa o blanqueo de capitales.
• Evita multas y sanciones.
• Aminora el riesgo de fraude interno.
• Promueve una cultura de ética y responsabilidad.
• Protege, y mejora, la imagen y reputación de la organización.
• Aumenta la confianza de clientes, socios e inversores, y proveedores.
• Habilita para contratar con el sector público.

Con independencia de la actividad o tamaño de tu empresa, hoy en día, cualquier organización está expuesta a riesgos legales y reputacionales.

Contar con un sistema de gestión de compliance penal ajustado al contexto de la entidad reduce, o elimina, la responsabilidad penal que puede derivarse de delitos cometidos en su seno por directivos o administradores, o empleados bajo su control, al poder demostrar la organización que dispone de un sistema integrado por procedimientos y controles adecuados para la gestión del riesgo.

Contar con códigos de conducta, políticas y procedimientos claros, y mecanismos de supervisión, demuestra diligencia y compromiso, y protege tanto a la organización como a quienes la dirigen frente a posibles consecuencias legales.

Por ello, en la práctica, el compliance penal es imprescindible para todas las empresas que desean proteger su reputación y continuidad.

1.Diseño de programas de compliance a medida: adaptado a las necesidades de tu empresa, conociendo su actividad, tamaño y circunstancias específicas, para ayudarte a cumplir con la normativa vigente.

2. Identificación, análisis y evaluación de los riesgos penales específicos a los que está expuesta, así como de los controles con los que ya cuenta para su prevención.
3. Desarrollo e implementación de un sistema de gestión de compliance penal, como marco de referencia sólido, siguiendo estándares y buenas prácticas reconocidas, e integrado por políticas y procedimientos con directrices claras y comprensibles para los empleados, incluyendo la apertura de un canal de denuncias, dirigidos a prevenir, gestionar y mitigar dichos riesgos.
4. Formación y sensibilización del personal a todos los niveles.
5. Establecimiento de controles internos para prevenir, detectar y responder a los riesgos identificados.
6. Revisión y monitorización continua del sistema implantado, para detectar posibles infracciones, y realizar propuestas de mejora y corrección.